各有关单位、社会各界人士：
为深入实施创新驱动发展战略，加快实现高水平科技自立自强，进一步推动我市新型研发机构健康有序发展，市科技局修订了《大连市新型研发机构认定管理办法》，现公开征求意见。请各有关单位和社会各界人士于2023年3月16日前以电子邮件、信函等方式反馈意见建议。
联系人：宋孝先 39989834
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《大连市新型研发机构认定管理办法》.doc大连市科学技术局
2023年2月16日
大连市新型研发机构认定管理办法
第一章 总则
第一条 为深入实施创新驱动发展战略，加快实现高水平科技自立自强，进一步推动我市新型研发机构健康有序发展，促进科技成果转化应用，加快建设具有全国影响力的科技创新策源地和科技创新中心，根据《关于促进新型研发机构发展的指导意见》（国科发政〔2019〕313号）、《大连市雏鹰—瞪羚—独角兽—领军企业梯度培育工程实施方案》（大政办发〔2022〕28号）等文件精神，修订本办法。
第二条 本办法所称的新型研发机构，是指聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构。
第三条 市科技局负责研究制定新型研发机构的发展规划和扶持政策，组织开展新型研发机构的申报、认定、评估和动态管理等工作。各区市县、先导区科技主管部门负责区域内新型研发机构的培育、指导、推荐和日常管理等工作。
第二章 申报认定
第四条 新型研发机构申报应具备以下基础条件：
（一）具备独立法人资格。新型研发机构应为在大连市行政区域内注册成立的独立法人机构，可依法注册为科技类民办非企业单位（社会服务机构）、事业单位和企业，注册后需运营1年以上。主要办公和科研场所均设在大连，具有一定的资产规模和相对稳定的研发资金来源。
（二）具有明确的发展方向。聚焦国家、省市重大发展战略需求，服务大连经济高质量发展和重点产业转型升级，推动战略性新兴产业发展，在前瞻性基础研究、应用基础研究，引领性原创成果重大突破，产业关键共性技术攻关，科技成果转移转化，以及科技企业孵化培育、高端人才培养集聚等方面具有鲜明特色与成效。
（三）具有灵活开放的体制机制。充分发挥市场机制在配置创新资源中的决定性作用，建立科学化的研发组织体系、决策机制和内控制度。具有人员招聘自主化、薪酬激励市场化、收益分配企业化的引人和用人机制。根据科学研究、技术创新和研发服务实际需求，能够自主确定研发选题，动态设立调整研发单元，灵活配置科研人员、组织研发团队、调配科研设备。
（四）拥有研发所必需的条件和设施。具备开展研发、试验、服务等所必需的科研设施、仪器设备以及固定场地。办公和科研场地面积不少于1000平方米，科研设施、仪器设备原值不低于500万元。
（五）具有稳定的研发人员和研发投入。具备承担国家和省市重大科研项目的能力，上年度研究开发经费支出占年收入总额比例不低于30%，研发人员占职工总数比例不低于50%，不少于10人，具有硕士、博士学位或高级职称的比例不低于研发人员总数的40%。
（六）具有相对稳定的收入来源。主要包括出资方投入，技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询收入，政府购买服务收入以及承接科研项目获得的经费等。
（七）近两年未出现违法违规行为或严重失信行为。
第五条 新型研发机构认定程序：
（一）发布通知。市科技局发布年度新型研发机构认定申报通知，申报单位登录大连市科技项目管理平台，填写《大连市新型研发机构申报表》，并提交相关证明材料。
（二）区市县、先导区推荐。各区市县、先导区科技主管部门对申报表进行初审，对材料的完整性与规范性进行审核，并对符合要求的申报单位出具推荐函，提交至市科技局。
（三）评审论证。市科技局组织专家或委托专业机构对申报材料进行评审论证，并结合实地考察情况提出评审意见。
（四）结果公示。市科技局根据评审意见，提出认定意见，对通过认定的新型研发机构进行公示。无异议后，市科技局发布新型研发机构认定名单。
第六条 申报单位应对申报材料和相关佐证材料的真实性、科学性负责。如在申报过程中存在弄虚作假行为的，一经查实，取消申报资格，3年内不得重新申报认定。凭借虚假材料通过认定的机构，将撤销其资格，并追回补助资金。
第三章 支持政策
第七条 对新认定的市级新型研发机构，按照前三年实际研发投入的最高30%比例进行补助，单个新型研发机构补助最高不超过300万元。对绩效评价优秀的市级新型研发机构，根据年度实际研发投入额最高30%，给予不超过100万元补助。新型研发机构承担重大科技专项、重点科技研发计划等已获得财政后补助资金支持的，该部分研发投入不再重复列入补助范围。
第八条 认定的新型研发机构在承担市级财政科技计划项目、科技人才项目、创新载体建设、科技成果转化项目等方面，享受面向高校科研院所、企业的资格待遇和扶持政策。
第九条 鼓励新型研发机构建设重点实验室、技术创新中心等科技创新平台，并享受相应的扶持政策。支持鼓励企业类新型研发机构申请高新技术企业认定，享受相应税收优惠政策。
第四章 运行要求
第十条 多元投资设立的新型研发机构，原则上应实行理事会、董事会（以下简称“理事会”）决策制和院长、所长、总经理（以下简称“院所长”）负责制，根据法律法规和出资方协议制定章程，依照章程管理运行。
（一）章程应明确理事会的职责、组成、产生机制，理事长和理事的产生、任职资格，主要经费来源和业务范围，主营业务收益管理以及政府支持的资源类收益分配机制等；
（二）理事会成员应包括出资方、产业界、行业领域专家以及本机构代表等。理事会负责选定院所长，制定修改章程、审定发展规划、年度工作计划、财务预决算、薪酬分配等重大事项；
（三）法定代表人一般由院所长担任。院所长全面负责科研业务和日常管理工作，推动内控管理和监督，执行理事会决议，对理事会负责；
（四）建立咨询委员会，就机构发展战略、重大科学技术问题、科研诚信和科研伦理等开展咨询。
第十一条 新型研发机构应坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，围绕省、市发展主导产业的前瞻性技术、关键共性技术和战略新兴产业核心技术等开展研发活动，集聚力量进行原创性引领性科技攻关，支撑重大产品研发，提升产业链供应链韧性和安全水平。
第十二条 新型研发机构应积极贯彻落实国家、省、市的科技成果转移转化政策，促进科技成果转移转化。完善体制机制，建立符合科技创新规律和市场经济规律的科技成果转移转化体系，开展科技成果转移转化服务，促进科技成果资本化、产业化。
第十三条 新型研发机构应发挥高层次人才集聚、金融资本密集优势，开放共享科研设施与仪器资源，完善科技企业孵化培育功能，辐射带动一批科技型企业共同发展。
第十四条 新型研发机构应全面加强党的建设。根据《中国共产党章程》规定，设立党的组织，充分发挥党组织在新型研发机构中的战斗堡垒作用，强化政治引领，切实保证党的领导贯彻落实到位。
第五章 考核评估
第十五条 市科技局定期对认定的新型研发机构进行考核评估，确定参加评估的新型研发机构名单，直接组织或委托第三方机构开展评估工作，审核并发布年度考评结果。
第十六条 新型研发机构考核每年组织一次。
第十七条 考核评估内容主要围绕机构管理运行情况、科研活动组织情况、成果产出效益情况等方面进行评价，具体评价研发组织体系建立、新型体制机制创新、研发投入产出、关键核心技术研究、产业发展能力带动、科技成果转化、科研人才培养和人才团队引进、孵化科技型企业情况等内容。
第十八条 考核评估程序：
（一）发布通知。市科技局印发年度新型研发机构考核评估工作通知。
（二）机构填报。参加考核评估的新型研发机构根据通知要求，按照规定程序和时间，采用在线填报或线下提交纸质材料的方式，提交经归口管理部门审核后的评估材料。评估材料主要包括：
1.《大连市新型研发机构建设运行绩效总结报告》（总结报告格式随评估工作通知发布）；
2.相关证明材料；
3.评估通知明确要求提供的其他材料。
（三）专家评审。市科技局直接组织或委托专业机构聘用评估专家组，专家组按照评估程序和评估指标对参评新型研发机构进行评估评审。
（四）结果公示。市科技局根据评估专家组的分数及建议意见，按照优秀、良好、合格、不合格四个档次，确定参评新型研发机构考核评估结果。评估结果经市科技局研究审定后，面向社会进行公示。经公示和异议处理后，公布评估结果。
第十九条 市科技局根据评估结果，对新型研发机构实施研发经费补助支持与动态管理。评估结果为优秀的根据年度实际研发投入给予补助。评估结果为合格以上的保留大连市新型研发机构资格。评估结果不合格的，给予1年整改期，整改期后再次评估不合格的，撤销大连市新型研发机构资格。
第六章 监督管理
第二十条 发展新型研发机构，坚持“谁举办、谁负责，谁设立、谁撤销”。举办单位（业务主管单位、出资人）应当为新型研发机构管理运行、研发创新提供保障，引导新型研发机构聚焦科学研究、技术创新和研发服务，避免功能定位泛化，防止向其他领域扩张。
第二十一条 新型研发机构应按国家统计法及相关规定要求参加科技统计调查，如实填报科学研究与试验发展（R&D）活动和经费支出等情况。
第二十二条 新型研发机构应将其持有的大型科研仪器设备向社会开放共享，并纳入国家、省科研仪器网络管理平台管理。
第二十三条 新型研发机构发生包括但不限于名称变更、股权结构变更、重大人员变动等重大事项的，应在发生后3个月内以书面形式向市科技局报告，进行资格核实。如不进行报告或资格核实不通过的，撤销其新型研发机构资格。
第二十四条 建立新型研发机构动态管理机制，促进全市新型研发机构优胜劣汰、高质量发展。有下列情况之一的，撤销市级新型研发机构资格：
（一）机构法人资格被依法终止的；
（二）重大事项变更导致资格失效的；
（三）不按规定参加科技统计调查的；
（四）无故不向社会开放共享科研仪器设备的；
（五）无故不参加考核评估的；
（六）逾期不报送考核评估报告和材料的；
（七）考核评估整改期后再次评估不合格的；
（八）提供虚假材料和数据经核实严重影响考核评估结果的；
（九）因严重违法行为受到刑事、行政处罚的；
（十）因其他严重失信行为等被纳入科研失信名单的。
第二十五条 被撤销市级新型研发机构资格的，自撤销之日起，3年内不得再次申报新型研发机构认定。对发生违反科技计划、资金等管理规定，违背科研伦理、学风作风、科研诚信等行为的，一经查实，撤销其新型研发机构资格，并纳入科研失信名单，根据实际情况追回补助资金。对违反法律法规构成犯罪的，移交有关部门依法处理。
第七章 附则
第二十六条 本办法自2023年X月X日起施行。原《大连市新型研发机构认定管理办法》（大科发〔2021〕153号）废止。
第二十七条 本办法由大连市科学技术局负责解释。
